O transporte de carga e, em particular, o transporte marítimo é a força vital da economia mundial, ou pelo menos era até dois anos de interrupção do Covid e agora o regime de sanções mais desafiador já visto.
A disrupção está criando um repensar dramático sobre onde os produtos e serviços são adquiridos e vendidos.
Vimos uma mudança significativa da China, por exemplo, com muitas empresas norte-americanas transferindo investimentos de volta para os países do NAFTA, resultando em uma onda de investimentos internos no México em particular.
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O impacto dos desenvolvimentos globais no transporte
A guerra na Ucrânia está levando muitas organizações a repensar suas relações com a Rússia e alguns ex-estados da União Soviética. Isso está tendo um efeito indireto nas cadeias de suprimentos, com a necessidade de evitar que indivíduos e entidades legalmente sancionados adicionem uma camada extra de complexidade. Mercados como petróleo, gás, trigo e metais preciosos viram os preços dispararem, levando a aumentos significativos no custo de alimentos e transporte, os quais terão um impacto complexo e imprevisível nas cadeias de suprimentos
Além disso, muitas organizações estão indo além dos requisitos legais e estão aplicando um julgamento moral sobre fazer negócios com entidades na Rússia ou com aquelas ligadas às suas forças armadas.
Para a organização no Reino Unido, os impactos são ainda mais complicados pelo Brexit.
Os números mais recentes da OCDE sugerem que o comércio mundial se recuperou fortemente em 2021, mas caiu acentuadamente no mesmo período para o Reino Unido.
As restrições do Covid também permanecem em muitos mercados, adicionando mais complexidade às viagens e ao comércio.
Esses desenvolvimentos dramáticos estão mudando o cenário para qualquer organização que despache mercadorias em todo o mundo. Onde grandes mudanças acontecem rapidamente, o risco de corrupção aumenta significativamente, portanto, as empresas que desejam mudar de fornecedor rapidamente devem ver isso como uma potencial bandeira vermelha e priorizar verificações e monitoramento anticorrupção.
Nos últimos 10 anos, a Rede Marítima Anticorrupção recebeu mais de 45.000 denúncias de demandas de corrupção em mais de 1.000 portos em 149 países, dadas as mudanças que estamos vendo, esses números provavelmente aumentarão.
‘A logística é, sem dúvida, um dos setores mais expostos à corrupção’
Riscos de corrupção no transporte global
Mover mercadorias através das fronteiras requer uma complexa tapeçaria de autorizações, licenças e autorizações de funcionários públicos. Além disso, as companhias de navegação também enfrentarão demandas por taxas portuárias, licenças especiais de produtos, taxas policiais e de segurança, bem como as taxas de desembaraço aduaneiro mais óbvias. Os impactos da Covid significam que, para os indivíduos, viajar é mais complexo e, como vimos, para certos bens e serviços, os atuais regimes de sanções estão tornando o transporte ainda mais complexo. Terceiros são usados regularmente para obter documentos e licenças alfandegárias e, em muitas partes do mundo, “pagamentos não oficiais” são solicitados rotineiramente para agilizar o processo e/ou garantir a prestação desses serviços regulares.
Então, os riscos da corrupção são tão grandes que as empresas devem ignorar o mercado global e concentrar suas operações em seu mercado doméstico? De jeito nenhum.
As empresas envolvidas no envio de produtos ao redor do mundo precisam ter clareza sobre onde estão os riscos e quais medidas devem tomar.
Para qualquer empresa, trabalhar com terceiros continua sendo o maior risco de corrupção.
Quase uma em cada duas ações de fiscalização concluídas desde que a Convenção Antissuborno da OCDE entrou em vigor em 1999 foi resultado de suborno por meio de agentes de vendas, intermediários, distribuidores ou corretores, todos comumente usados no transporte.
Em resposta à OCDE, a última década viu a legislação anticorrupção fortalecida em muitas jurisdições. Comum a essas novas leis é a exigência de due diligence anticorrupção específica de terceiros. Embora muitos fornecedores de logística tenham feito grandes esforços para fortalecer seus controles anticorrupção, vendo a capacidade de demonstrar procedimentos antissuborno robustos como uma vantagem competitiva, outros, como mostram as estatísticas, estão menos avançados.
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Necessidade de avaliações de risco anticorrupção
Qualquer empresa que use terceiros para enviar produtos ao redor do mundo deve, portanto, tomar medidas para identificar possíveis riscos de corrupção e implementar medidas de mitigação apropriadas. Embora isso possa parecer assustador para empresas menores, principalmente aquelas sem acesso a equipes jurídicas ou de conformidade internas, adotar uma abordagem proporcional e baseada em riscos garante que tempo e recursos sejam focados nos maiores riscos.
O primeiro passo é realizar e documentar uma avaliação de risco simples para demonstrar que a empresa considerou os riscos de suborno em sua operação. Com muita frequência, as empresas erram nisso, considerando apenas que podem estar em risco se não implementarem um sistema anticorrupção, em vez de identificar sistematicamente os riscos reais de corrupção que seus negócios podem enfrentar.
O relatório mais recente da GoodCorporation sobre a eficácia dos controles antissuborno descobriu que 40% dos procedimentos de avaliação de risco avaliados eram inadequados. Qualquer empresa, independentemente do tamanho, que não conduza uma avaliação de risco de suborno robusta e específica não pode ter certeza de que seu programa anticorrupção seria suficiente para prevenir a corrupção.
6 perguntas a serem feitas para avaliar o risco de corrupção no transporte
Para ser eficaz, uma avaliação de risco anticorrupção deve fazer as seguintes perguntas:
- A empresa opera em uma indústria de alto risco e propensa à corrupção, como extrativas, petróleo e gás, defesa, farmacêutica?
- Os produtos estão entrando e saindo de portos em partes de alto risco do mundo?
- Os produtos estão sendo enviados exclusivamente em nome da empresa?
- A empresa está usando outros terceiros para obter as licenças ou autorizações necessárias?
- A empresa de logística e outros agentes interagem com o governo ou funcionários públicos ao enviar mercadorias?
- A origem das mercadorias e da cadeia de suprimentos é bem conhecida e estável? Ou estará mudando por causa do Brexit, Covid, guerra na Ucrânia ou outros fatores?
Principais medidas de mitigação anticorrupção
Quando as respostas forem sim, a empresa deve:
- Certifique-se de que entendeu quaisquer alterações nos fornecedores, corretores e intermediários que estão sendo usados
- Certifique-se de que seu site e outros materiais publicados comuniquem a abordagem de tolerância zero da empresa à corrupção e aos pagamentos de facilitação. Isso deve incluir declarações da alta administração demonstrando o compromisso de alto nível da empresa com uma postura antissuborno
- Comunicar sua tolerância zero à corrupção a todos os funcionários, clientes, fornecedores e, se necessário, agentes e outros terceiros e intermediários
- Garantir que cláusulas anticorrupção sejam incluídas em todos os contratos de alto risco com a empresa de logística e quaisquer outros agentes
- Use uma lista de verificação simples para considerar se são necessários mais controles anticorrupção
Condução de due diligence anticorrupção baseada em risco em terceiros
Uma vez que os riscos tenham sido identificados, a devida diligência antissuborno é necessária em quaisquer terceiros de alto risco, como companhias de navegação que estão sendo usadas, especialmente se forem novos relacionamentos.
Comece com um questionário personalizado para obter dados confiáveis:
- Informações de propriedade
- Estrutura de gestão
- Terceiros usados para obter licenças e autorizações
- Cópias de suas próprias políticas antissuborno e códigos de conduta relevantes
A falha em obter qualquer um deles é uma bandeira vermelha em si e deve levar a uma investigação mais aprofundada sobre o histórico e a reputação do provedor de logística.
Uma vez que a documentação tenha sido revisada e verificada, faça referências para descartar quaisquer outras bandeiras vermelhas.
A due diligence eficaz quase sempre levanta algumas preocupações. No entanto, isso não significa que o relacionamento não pode avançar. Entrar em contato com a empresa para identificar se medidas de mitigação podem ser implementadas para reduzir o risco e aprimorar os controles anticorrupção.
Garantir que os direitos de auditoria sejam negociados como parte do contrato e que cláusulas anticorrupção sejam incluídas em qualquer acordo.
A logística é, sem dúvida, um dos setores mais expostos à corrupção. Entender quais são os riscos, quando uma empresa pode estar exposta e como mitigar os riscos é vital. Para a maioria das pequenas empresas, esses riscos são relativamente fáceis de identificar e, quando uma abordagem proporcional é adotada, de baixo custo para mitigar. Para as organizações que não reconhecem isso, existe um perigo real de inadvertidamente entrar em risco de corrupção e fraude.
A situação atual e a considerável perturbação que está ocorrendo nas cadeias de suprimentos significa que um bom planejamento e avaliação de risco são ainda mais essenciais.
Leo Martin é fundador e diretor de ética empresarial e conselheiros anticorrupção GoodCorporation
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