Resumindo: O FBI prendeu dois indivíduos por fraude e conspiração de valores mobiliários. A acusação, revelada na quinta-feira, acusa o ex-analista do Goldman Sachs, Anthony Viggiano, e o amigo de longa data, Stephen Forlano, de abuso de informação privilegiada. Um terceiro amigo e co-conspirador, Christopher Salamone, confessou-se culpado do esquema e está a cooperar com os procuradores.
A acusação alega que Viggiano, Forlano e Salamone se envolveram num esquema entre outubro de 2021 e maio de 2023 para lucrar no mercado de ações, investindo estrategicamente em empresas envolvidas com empresas não identificadas que empregavam Viggiano. Ele supostamente compartilhou “informações relevantes não públicas” (MNPI), como aquisições e parcerias não anunciadas. Forlano também repassou essa informação a pelo menos cinco amigos e familiares.
Para ocultar a troca de MNPI, os conspiradores se comunicaram via chat do Xbox 360 e do aplicativo Signal com “mensagens de desaparecimento” habilitadas. Bloomberg observa que depois que o FBI questionou Viggiano e Salamone em junho, este último ficou preocupado com a possibilidade de as autoridades encontrarem suas comunicações. Viggiano disse para ele não se preocupar.
“Não. Não”, Viggiano o tranquilizou. “Porque semelhante a você… Signal, ou como o bate-papo do XBOX 360, não há como rastrear isso. Boa sorte em encontrar isso.”
Ironicamente, Viggiano e sua equipe da Universidade de Tampa venceram uma competição de ética em 2018.
EUA x Estados Unidos Acusação de Viggiano e Forlano via Scribd
Mal sabia Viggiano que Salamone gravou a conversa. Não está claro se Salamone estava se preparando para delatar ou fez a gravação como uma apólice de seguro para levar Viggiano com ele, se fosse o caso.
“Esta acusação é mais um exemplo de indivíduos que acreditam que podem se beneficiar do comércio de informações materiais não públicas”, disse o diretor assistente encarregado do FBI, James Smith. “Como já mostramos antes, este tipo de suposta autonegociação corporativa não será tolerada. O FBI garantirá que os responsáveis pelo abuso de informação privilegiada enfrentem as consequências no sistema de justiça criminal”.
No total, Viggiano repassou informações privilegiadas sobre pelo menos sete negócios distintos envolvendo empresas de capital aberto. Salamone supostamente ganhou US$ 322 mil em investimentos ilegais. Apesar de seu amigo sugerir que eles dividissem os lucros das negociações ilícitas igualmente, Salamone inicialmente deu a Viggiano apenas US$ 35 mil, mas planejava entregar mais. Forlano arrecadou mais de US$ 100 mil por sua participação no esquema.
Os promotores acusaram Viggiano de oito acusações de fraude de valores mobiliários, cada uma acarretando até 20 anos de prisão, e uma acusação de conspiração, que poderia acrescentar mais cinco. Ele pode ser condenado consecutivamente por até 165 anos.
Forlano e Salamone enfrentam, cada um, três acusações de fraude de valores mobiliários e uma acusação de conspiração. No entanto, Salamone foi o primeiro a assinar um acordo judicial concordando em cooperar com o governo, pelo que provavelmente receberá clemência do tribunal como parte desse acordo.
Crédito da imagem: Shaun Greiner
